Trading Etf Options

Fundos negociados em bolsa POR FAVOR LEIA AS INFORMAÇÕES IMPORTANTES ABAIXO. O prospecto de fundos contém seus objetivos de investimento, riscos, encargos, despesas e outras informações importantes e devem ser lidos e considerados cuidadosamente antes de investir. Para um prospecto atual, visite o Exchange-Traded Funds Center no etradeetf. Os ETF de fundos negociados em bolsa estão sujeitos a riscos semelhantes aos de outras carteiras diversificadas. Embora os ETFs sejam projetados para fornecer resultados de investimento que geralmente correspondem ao desempenho de seus respectivos índices subjacentes, eles podem não ser capazes de replicar exatamente o desempenho dos índices por causa de despesas e outros fatores. Além disso, há comissões de corretagem associadas aos ETF de negociação que podem negar suas baixas taxas de administração. Os ETFs são obrigados a distribuir ganhos de carteira aos acionistas no final do ano. Esses ganhos podem ser gerados pelo reequilíbrio do portfólio ou pela necessidade de atender aos requisitos de diversificação. O comércio de ETF também gerará consequências fiscais. Os créditos e ofertas da ETRADE podem estar sujeitos à retenção na fonte dos EUA e relatórios ao valor do varejo. Os impostos relacionados a essas ofertas são a responsabilidade dos clientes. Você pode comprar e vender os fundos negociados em bolsa (ETFs) disponíveis através do programa ETF sem comissão da ETRADE Securities sem pagar comissões de corretagem. Para clientes de margem, os ETFs comprados através do programa não são elegíveis para margem de lucro por 30 dias a partir da data de compra. Para desencorajar a negociação de curto prazo, a ETRADE Securities pode cobrar uma taxa de negociação de curto prazo nas vendas de ETFs participantes detidos com menos de 30 dias. As comissões para negociação de ações e opções são de 9,99 com um contrato de 75 taxas por opção. Para se qualificar para 7.99 comissões para negociação de ações e opções e um contrato de 75 taxas por opção, você deve executar pelo menos 150 ações ou negociações de opções por trimestre. Para continuar a receber 7.99 ações e operações de opções e um contrato de 75 taxas por opção, você deve executar 150 ações ou negociações de opções até o final do trimestre seguinte. Diversificação e Atribuição de ativos não garantem lucros ou protegem contra perda em mercados em declínio. Os investidores devem avaliar suas próprias necessidades de investimento com base em suas próprias circunstâncias financeiras e objetivos de investimento. A lista All-Star é uma lista trimestral dos principais fundos mútuos e ETF selecionados pela ETRADE Capital Management, LLC. A Lista de Fundos é selecionada a partir dos fundos de investimento sem carga oferecidos pela ETRADE Securities. Os Fundos All-Star geralmente têm pelo menos um histórico de três anos e comparam favoravelmente com seus pares com base no retorno histórico, risco, despesas, posse do gerente, desempenho e consistência do estilo, tamanho e crescimento do ativo e deve ser 1) estruturado através de uma sólida filosofia de investimento E processo, 2) implementado com nível aceitável de estratégia de gerenciamento de risco de investimento e 3) apoiado por uma empresa de investimentos bem equilibrada. Para ver o Relatório do Fundo com métricas de desempenho adicionais, incluindo resultados trimestrais padronizados, clique no nome do fundo. O conteúdo fornecido pela ETRADE Securities andor ETRADE Capital Management é apenas para fins educacionais. Esta informação não é, nem deve ser interpretada, como uma oferta, ou uma solicitação de oferta, para comprar ou vender títulos pela ETRADE Securities ou suas afiliadas. O material de terceiros é fornecido apenas para fins educacionais. O conteúdo foi escrito e será apresentado por um terceiro não afiliado à ETRADE Financial Corporation ou a qualquer das suas afiliadas. A Corporação Financeira ETRADE e suas afiliadas não são responsáveis ​​pelo conteúdo. NEM A ETRADE Financial Corporation nem nenhuma de suas afiliadas estão afiliadas com o terceiro fornecendo esse conteúdo. Nenhuma informação apresentada constitui uma recomendação da ETRADE Financial ou de suas afiliadas para comprar, vender ou manter qualquer segurança, produto financeiro ou instrumento discutido nela ou se envolver em qualquer estratégia de investimento específica. Os fundos negociados em bolsa com alavancagem (ETFs) são projetados para atingir seu objetivo de investimento em uma base diária, o que significa que eles não são projetados para rastrear o índice subjacente durante um longo período de tempo. A alavancagem pode aumentar a volatilidade. Os ETFs inversos tentam entregar retornos que são o oposto dos retornos dos índices subjacentes. Normalmente, quanto mais você tiver um ETF alavancado ou inverso, maior será sua perda potencial. Consequentemente, os ETF Leviários e inversos podem não ser adequados para investidores que planejam manter posições por mais de uma sessão de negociação. Leia atentamente o Prospecto antes de tomar sua decisão de investimento final. Produtos e serviços de valores e futuros oferecidos pela ETRADE Securities LLC, Membro FINRA SIPC NFA. Os serviços de consultoria de investimento são oferecidos através da ETRADE Capital Management, LLC, um Conselheiro de Investimento Registrado. Os produtos e serviços bancários são oferecidos pelo ETRADE Bank, um banco de poupança federal, membro FDIC. Ou suas subsidiárias. ETRADE Securities LLC, ETRADE Capital Management, LLC e ETRADE Bank são empresas separadas, mas afiliadas. A resposta do sistema e os tempos de acesso à conta podem variar devido a uma variedade de fatores, incluindo volumes de negociação, condições de mercado, desempenho do sistema e outros fatores. 2017 ETRADE Financial Corporation. Todos os direitos reservados. ETRADE Copyright PolicyETF Options vs. Opções de índice O mundo das negociações evoluiu a uma taxa exponencial desde meados da década de 1970. Alimentado em grande parte pela vasta expansão das capacidades tecnológicas - e combinado com a capacidade das empresas e trocas financeiras para criar novos produtos para abordar cada nova oportunidade - investidores e comerciantes têm à sua disposição uma vasta gama de veículos comerciais e ferramentas de negociação. Em meados da década de 1970, a principal forma de investimento era simplesmente comprar ações de um estoque individual, na esperança de que ele superasse as médias mais amplas do mercado. Por volta desta época, os fundos mútuos começaram a se tornar mais amplamente disponíveis, o que permitiu que mais pessoas invisissem nos mercados de ações e títulos. Em 1982, iniciou-se o mercado de futuros de ações. Isso marcou a primeira vez que os comerciantes poderiam realmente negociar um próprio índice de mercado específico, ao invés das ações das empresas que incluíam o índice. De lá, as coisas progrediram rapidamente. As primeiras opções vieram sobre os futuros do índice de ações, as opções em índices, que poderiam ser negociadas em contas de estoque. Em seguida, os fundos do índice, que permitiram aos investidores comprar e manter um índice de ações específico. A última explosão de crescimento começou com o advento do fundo negociado em bolsa (ETF) e foi seguido pela listagem de opções de negociação contra uma ampla gama desses novos ETFs. Uma Visão Geral do Índice de Negociação Um índice de mercado é simplesmente uma medida projetada para permitir aos investidores rastrear o desempenho geral de uma determinada combinação de instrumentos de investimento. Por exemplo, o Índice SampP 500 rastreia o desempenho de 500 ações de grande capacidade, enquanto o índice Russell 2000 rastreia os movimentos de 2.000 ações de pequena capitalização. Enquanto esses índices de mercado acompanham a grande imagem das tendências de preços, o fato é que, durante a maior parte do século 20, o investidor médio não tinha nenhuma avenida disponível para negociar esses índices. Com o advento da negociação de índices, fundos indexados e opções de índice, esse limite foi finalmente cruzado. A família de fundos da Vanguard tornou-se a primeira família de fundos a oferecer uma variedade de fundos de investimento em índices, sendo o mais proeminente o Vanguard SampP 500 Index Fund. Outras famílias, incluindo Guggenheim Funds e ProFunds, levaram as coisas a um nível ainda mais alto, ao longo do tempo, uma grande variedade de fundos de índices longos, curtos e alavancados. O Advento das Opções do Índice A próxima área de expansão foi na área de opções em vários índices. A listagem de opções em vários índices de mercado permitiu que muitos comerciantes pela primeira vez negociassem um amplo segmento do mercado financeiro com uma transação. O Chicago Board Options Exchange (CBOE) oferece opções listadas em mais de 50 índices domésticos, estrangeiros, setoriais e baseados em volatilidade. Uma lista parcial de algumas das opções de índice negociadas mais ativamente no CBOE por volume a partir de setembro de 2016 aparece na Figura 1. Figura 1: Alguns principais índices de mercado disponíveis para negociação de opções no CBOE. A primeira coisa a observar sobre as opções do índice é que não há negociação no próprio índice subjacente. É um valor calculado e existe apenas no papel. As opções apenas permitem especular sobre a direção do preço do índice subjacente, ou para proteger toda ou parte de um portfólio que possa se correlacionar de perto com esse índice específico. ETFs e ETF Opções Um ETF é essencialmente um fundo mútuo que negocia como um estoque individual. Como resultado, a qualquer momento durante o dia de negociação, um investidor pode comprar ou vender um ETF que represente ou rastreie um determinado segmento dos mercados. A vasta proliferação de ETFs tem sido um outro avanço que expandiu consideravelmente a capacidade dos investidores de tirar proveito de muitas oportunidades únicas. Os investidores agora podem assumir posições longas ou curtas - bem como, em muitos casos, posições alavancadas longas ou curtas - nos seguintes tipos de títulos: índices de estoque estrangeiros e domésticos (grande capitalização, pequena capitalização, crescimento, valor, setor, etc. .) Moedas (ienes, euros, libra, etc.) Mercadorias (bens físicos, ativos financeiros, índices de commodities, etc.) Obrigações (tesouraria, empresas, munis internacionais) Como com as opções de índice, alguns ETFs atraíram uma grande opção Volume comercial, enquanto a maioria atraiu muito pouco. A Figura 2 exibe alguns dos ETFs que desfrutam do volume de negociação de opções mais atraente no CBOE em setembro de 2016. Figura 2: ETFs com Volume de Negociação de Opção Ativa. Enquanto os ETFs se tornaram imensamente populares em um período de tempo muito curto e proliferaram em número, o fato é que a maioria dos ETFs não é fortemente negociada. Isso se deve em parte ao fato de que muitos ETFs são altamente especializados ou cobrem apenas um segmento específico do mercado. Como resultado, eles simplesmente têm um apelo limitado ao público investidor. O ponto chave aqui é simplesmente lembrar de analisar o nível real de negociação de opções no índice ou ETF que deseja negociar. A outra razão para considerar o volume é que muitos ETFs seguem os mesmos índices que as opções de índice direto seguem, ou algo muito parecido. Portanto, você deve considerar qual veículo oferece a melhor oportunidade em termos de liquidez da opção e spreads de oferta e solicitação. Diferença nº 1 entre opções de índice e opções em ETF Existem várias diferenças importantes entre opções de índice e opções em ETFs. O mais significativo deles gira em torno do fato de que as opções de negociação em ETFs podem resultar na necessidade de assumir ou entregar ações do ETF subjacente (isso pode ou não ser visto como um benefício por alguns). Este não é o caso das opções de índice. O motivo dessa diferença é que as opções de índice são opções de estilo europeu e se liquidam em dinheiro, enquanto as opções em ETFs são opções de estilo americano e são liquidadas em ações do título subjacente. As opções americanas também estão sujeitas a exercícios iniciais, o que significa que eles podem ser exercidos em qualquer momento antes do vencimento, desencadeando assim uma negociação no título subjacente. Este potencial para o exercício adiantado e / ou ter que lidar com uma posição na ETF subjacente pode ter ramificações importantes para um comerciante. As opções do índice podem ser compradas e vendidas antes do vencimento, no entanto, elas não podem ser exercidas, uma vez que não há negociação no índice subjacente real. Como resultado, não há preocupações quanto ao exercício antecipado ao negociar uma opção de índice. Diferença nº 2 entre opções de índice versus opções em ETFs A quantidade de volume de negociação de opções é uma consideração fundamental ao decidir qual caminho ir para baixo na execução de um comércio. Isso é particularmente verdadeiro ao considerar índices e ETFs que acompanham a mesma segurança - ou muito similar -. Por exemplo, se um comerciante quis especular sobre a direção do índice SampP 500 usando opções, ele ou ela tem várias opções disponíveis. SPX, SPY e IVV seguem cada um o Índice SampP 500. Tanto o SPY como o SPX trocam em grande volume e, por sua vez, desfrutam de spreads de oferta e solicitação muito apertados. Esta combinação de altos volumes e spreads apertados indica que os investidores podem negociar esses dois títulos de forma livre e ativa. No outro extremo do espectro, a negociação de opções no IVV é extremamente fina e os spreads bid-ask são significativamente maiores. Ao escolher entre comercializar SPX ou SPY, um comerciante deve decidir se trocar opções de estilo americano que exercem as ações subjacentes (SPY) ou as opções de estilo europeu que exercem o dinheiro no vencimento (SPX). O mundo comercial expandiu a passo a passo nas últimas décadas. Curiosamente, as boas notícias e as más notícias são essencialmente um e o mesmo. Por um lado, podemos afirmar que os investidores nunca tiveram mais oportunidades disponíveis para eles. Ao mesmo tempo, o investidor médio pode facilmente ser confundido e dominado por todas as possibilidades que se espalham por ele ou ela. As opções de negociação com base em índices de mercado podem ser bastante lucrativas. Decidir qual veículo usar - seja opções de índice ou opções em ETFs - é algo que você deve considerar seriamente antes de mergulhar. O capital de giro é uma medida da eficiência da empresa e da saúde financeira de curto prazo. O capital de giro é calculado. A Agência de Proteção Ambiental (EPA) foi criada em dezembro de 1970 sob o presidente dos Estados Unidos, Richard Nixon. O. Um regulamento implementado em 1 de janeiro de 1994, que diminuiu e eventualmente eliminou as tarifas para incentivar a atividade econômica. Um padrão contra o qual o desempenho de um fundo de segurança, fundo mútuo ou gerente de investimentos pode ser medido. Carteira móvel é uma carteira virtual que armazena informações do cartão de pagamento em um dispositivo móvel. 1. O uso de vários instrumentos financeiros ou capital emprestado, como a margem, para aumentar o retorno potencial de um investimento. Nível de poder dos mercados ao aprender como negociar ETFs Escolhendo uma Plataforma de Negociação Todas as nossas plataformas de negociação permitem que você negocie ETFs, incluindo a nossa plataforma web e aplicações móveis. Por um passo em direção a uma negociação mais ativa, Trade Architect. É uma plataforma visualmente intuitiva e um lugar ideal para começar. Possui ferramentas fundamentais, como acesso a citações de nível II, notícias de transmissão, um mapa de calor para um instantâneo visual de setores quentes e outras ferramentas úteis. A plataforma thinkorswim é para operadores de ETF mais avançados. Possui ferramentas de elite e permite monitorar os vários mercados, planejar sua estratégia e implementá-lo em um local conveniente, fácil de usar e integrado. Esta plataforma de nível profissional permite que você execute estratégias avançadas de gráficos e teste com paperMoney reg. E encontre novas idéias, tudo em uma plataforma de negociação avançada. Além disso, a TD Ameritrade possui tecnologia de negociação móvel, permitindo que você não apenas monitore e gerencie seus ETFs, mas troque-os diretamente do seu smartphone, dispositivo móvel ou iPad. Desenvolvendo uma Estratégia de Negociação Como qualquer tipo de negociação, é importante desenvolver e manter uma estratégia que funcione. Os comerciantes tendem a construir uma estratégia baseada em análise técnica ou fundamental. A análise técnica está focada em estatísticas geradas pela atividade do mercado, como preços passados, volume e muitas outras variáveis. São usadas tabelas e outras tecnologias similares. A análise fundamental concentra-se na medição de um valor de investimento com base em dados econômicos, financeiros e de Reserva Federal. Muitos comerciantes usam uma combinação de análise técnica e fundamental. Claro, a estratégia que você escolher dependerá do foco e das participações dentro de cada ETF individual. Por exemplo, um ETF de títulos corporativos dependerá da pesquisa fundamental, como a classificação de crédito de uma empresa, ganhos passados ​​e futuros, bem como as perspectivas econômicas para sua indústria. Um ETF que rastreie um índice de ações, por exemplo, garantirá uma estratégia baseada em dados técnicos desse índice, ou análise fundamental centrada na forma como o mercado de ações pode ser impactado pela economia global ou uma combinação de ambos. Com o Trade Architect e thinkorswim, você terá ferramentas para ajudá-lo a construir uma estratégia e muito mais. Você também encontrará uma grande quantidade de pesquisa e comentário de terceiros, bem como muitas ferramentas de geração de ideias. Além disso, explore uma variedade de ferramentas para ajudá-lo a formular uma estratégia de negociação ETF que funcione para você. Os controladores de ações, fundos mútuos, ETF e Opções usam os critérios que você insere para encontrar investimentos que possam se adequar à sua estratégia. 3:20 Os fundos negociados em bolsa, ou ETFs, mudaram a face do investimento. Compreenda como as cestas ETF são criadas e o que elas representam. 3:54 Os fundos negociados em bolsa (ETFs) cresceram em popularidade entre os investidores nas últimas décadas. Este vídeo irá ajudá-lo a entender os riscos e os benefícios potenciais de investir nesta classe de ativos alternativos. 01:27 TD Ameritrade oferece uma experiência comercial poderosa e intuitiva através do thinkorswim. 01:46 Transforme sua experiência comercial em uma ferramenta intuitiva com esta robusta plataforma baseada na web - tudo sem taxas de assinatura, taxas de plataforma ou mínimos de negociação. 00:30 Faça um tour dos nossos poderosos aplicativos para iPad, construídos com nossa tecnologia de negociação mais avançada. Considere cuidadosamente os objetivos de investimento, riscos, encargos e despesas antes de investir. Um prospecto, obtido pelo telefone 800-669-3900, contém esta e outras informações sobre uma empresa de investimento. Leia atentamente antes de investir. Os ETFs podem acarretar riscos semelhantes à propriedade direta de ações, incluindo riscos de mercado, setor ou indústria. O preço de negociação do ETF não reflete o valor patrimonial líquido dos títulos subjacentes. As taxas de comissão geralmente se aplicam. Para trocar ETF sem comissão, você deve estar inscrito no programa. Os ETFs elegíveis comprados sem comissão devem ser mantidos por pelo menos 30 dias. Se você vender um ETF dentro de 30 dias após a compra sem comissão, será aplicada uma taxa de negociação de curto prazo. Morningstar Investment Management LLC é um conselheiro de investimento registrado e subsidiária da Morningstar, Inc. A Premier List representa o que a Morningstar Investment Management acredita ser o ldquobest-in-classrdquo e ldquotop picksrdquo fundos em cada categoria do universo de fundos sem encargos com mínimos Menos de 10.000 e aberto a novos investidores disponíveis na plataforma TD Ameritradersquos. Os ETF sem comissão selecionados pela Morningstar Investment Management são derivados do universo de ETFs disponibilizados na plataforma TD Ameritradersquos. O universo de fundos de investimento ou ETFs disponibilizados na plataforma TD Ameritradersquos não inclui todos os fundos de investimento ou ETFs disponíveis no mercado. Tanto o universo dos fundos mútuos como os ETFs definidos pela TD Ameritrade e pela Premier List e os ETF sem comissões selecionados pela Morningstar Investment Management estão sujeitos a alterações a qualquer momento sem aviso prévio. Os fundos de investimento específicos na Lista Principal ou os ETFs sem comissões selecionados podem não ser investimentos apropriados para você em suas circunstâncias, e pode haver outros fundos de investimento, ETFs ou outras opções de investimento oferecidas pelo TD Ameritrade que sejam mais adequadas. A Morningstar Investment Management pode ter opiniões mais favoráveis ​​de certos fundos de investimento ou ETFs que não estão incluídos no universo de fundos de investimento e ETFs disponibilizados através da TD Ameritrade. As seleções Morningstar Investment Management foram baseadas em fatores qualitativos e análise quantitativa, além do julgamento dos analistas da Morningstar Investment Management. A Morningstar Investment Management não garante que essas informações sejam precisas, completas ou oportunas. A Morningstar Investment Management não é responsável por quaisquer danos ou perdas decorrentes do uso desta informação e não atua na qualidade de conselheiro de investidores individuais. O desempenho passado não é garantia de resultados futuros. Para trocar ETF sem comissão, você deve estar inscrito no programa. Os ETFs elegíveis comprados sem comissão devem ser mantidos por pelo menos 30 dias. Se você vender um ETF dentro de 30 dias após a compra sem comissão, será aplicada uma taxa de negociação de curto prazo. A Morningstar Investment Management LLC é uma consultora de investimentos e subsidiária da Morningstar, Inc. A Morningstar Investment Management LLC fornece serviços de consultoria à TD Ameritrade Investment Management LLC (lsquoTD Ameritrade Investment Managementrsquo) fornecendo recomendações à TD Ameritrade Investment Management sobre metas de alocação de ativos e seleção de No entanto, a TD Ameritrade Investment Management mantém o critério de aceitar, modificar ou rejeitar as recomendações do Morningstar Investment Management LLCrsquos. A Morningstar Investment Management LLC seleciona títulos do universo de investimentos disponibilizados através da TD Ameritrade. Ao executar seus serviços, a Morningstar Investment Management LLC pode contratar os serviços de sua afiliada, a Morningstar Investment Services LLC, um conselheiro de investimentos e controlada da Morningstar Investment Management LLC. Nem a Morningstar Investment Management LLC nem a Morningstar Investment Services atuam na qualidade de consultor dos clientes da TD Ameritrade Investment Managementrsquos. As alocações de destino de alocação de ativos estão sujeitas a alterações sem aviso prévio. A Morningstar Investment Management LLC estabelece as alocações usando suas classificações de ativos proprietárias. Se forem utilizados métodos de classificação alternativos, as alocações podem não corresponder às metas de alocação de ativos. O nome e o logotipo da Morningstar são marcas registradas da Morningstar, Inc. A Morningstar Investment Management LLC não está afiliada à TD Ameritrade Investment Management ou à TD Ameritrade. A volatilidade do mercado, o volume e a disponibilidade do sistema podem atrasar o acesso à conta e as execuções comerciais. Os recursos educacionais são fornecidos apenas para fins de informação geral e não devem ser considerados como uma recomendação ou conselho individualizado. A TD Ameritrade foi avaliada em relação a 15 outros na Revista de corretores on-line da Barronrsquos em 2016, de 19 de março de 2016. A empresa ficou em 1º lugar nas categorias ldquoBest for Long-Term Investingrdquo, ldquoBest for Usabilityrdquo, ldquoBest for Research Amenitiesrdquo, ldquoBest for Portfolio Analysis amp Reportsrdquo E o ldquoBest para Novices. rdquo TD Ameritrade também recebeu as maiores classificações de estrelas (4.5) no ldquoBest para Options Tradersrdquo (compartilhado com 2 outros) e (4) no ldquoBest for Person Personal Servicerdquo (compartilhado com 4 outros). Também recebeu 4 estrelas no ldquoBest para Frequent Tradersrdquo. As classificações de estrelas estão fora de um possível 5. Barronrsquos é uma marca registrada da Dow Jones. L. P. Todos os direitos reservados. TD Ameritrade. Membro FINRA SIPC da Inc. Esta não é uma oferta ou solicitação em qualquer jurisdição onde não estamos autorizados a fazer negócios. TD Ameritrade é uma marca registrada de propriedade conjunta da TD Ameritrade IP Company, Inc. e The Toronto-Dominion Bank. Copie 2017 TD Ameritrade.